无视SEC权威 美低价股推手被永久停牌

大麻股是陷阱还是金矿？美国证券交易委员会（SEC）再次追查堪萨斯州股票兜售者亚历山大‧康（Alexander Kon）。委员会14日发布公告称，康不当宣传医用大麻股，违反了SEC下令的低价股停牌令，甚至在禁令生效的第一天，他就开始违反禁令。两天后的16日，康选择和解认罚。

SEC向联邦法庭提交的诉状称，42岁的康先生是一名便士股票（penny stock）发起人，运营各种炒股网站，例如007st0ckchat.c0m、awesomestocktips.com、otcfire.com 和 pennystock-spy.com，SEC相信他在网上推广微型股，并招募其他人兜售这些低价大麻股。

低价股的风险

根据美国证券交易委员会（SEC）的数据，任何股价低于5美元的股票都是低价股。关于便士股和微型股，普通投资者必须知道的主要一点是，它们比普通股的风险要大得多。

关于微型股欺诈，纽约总检察长办公室曾在1997年底出过专门报告，提醒投资者其风险性。

简而言之，许多便士股票都很少交易，很容易成为股票发起人和操纵者的目标；最简单的方法就是在网上发布信息，声称有内幕消息导致股价上涨，一旦许多买家加入，作案者就会卖出，这种技术也被称为打“泵”和“倾销”。

另外，不像大股票那样受到公开审查或监管，微型股的许多信息并非来自可靠来源，缺乏历史信息和可用信息，投资人很难做明智的决策。因此，低价股一直是市场的一根“刺”。

2天和解 承诺不再推低价股

诉状称，2014年SEC发现康先生吹捧微型股，他将内容写给那些兜客的人（tout issuer），然后通过电子邮件群发给吹鼓手，并张贴在自己的炒股网站上。通常，他会请其他兜客的人帮助分发这些消息，并与他们分享收到的回报。

SEC的一项调查显示，2014年初，康在互联网上为一家声称在大麻医用领域的小型公司做宣传，他在文宣中声称自己（从股票中）赚了25,000美元，实际该公司的前首席执行官安排了这场营销活动，该首席执行官的儿子给了他25,000元。

为解决这些指控，康先生同意从2018年5月30日起暂停交易一年，SEC特别禁止他作为股票发起人诱导他人购买或出售任何低价股，也称微型股。在进入和解时，他没有承认有任何不当行为。

SEC在本周二的诉状中称，康先生“完全无视了该禁令，参与了低价股的发行”。甚至在禁令实施的第一天开始，一直到SEC兴讼，他都通过自己的网站宣传低价股。

SEC于14日向康发送调查传票，要求出示某些文件并迫使他作证。康在16日（本周四）迅速同意庭外和解，这次他同意永久禁止参与低价股的发行，不再参与经纪人、交易商或发行人进行的任何诱导交易的活动，并同意支付罚款。他在没有承认任何不当行为的情况下进入和解。

他以书面形式保证遵守上述承诺。

[美国服务器网图文来源于网络,如有侵权,请联系删除]